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关于对深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司采取责令改正措施的

来源:雷火电竞官网app下载 作者:雷火电竞在线下载    时间:2022-06-27 08:08:15


  一、未取得证券投资顾问资格的人员向客户提供证券投资顾问服务。你公司营销人员喻某某未取得证券投资咨询执业资格,其在营销活动中存在向客户提供具体股票操作建议的情形,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定。

  二、未严格执行客户风险测评制度。你公司在与客户签订证券投资顾问服务协议时未对客户风险承受能力作出判断,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条的规定。

  三、营业场所迁址未及时报告。你公司实际经营地于2017年3月搬迁至长沙市五一大道618号银华大酒店24层,原注册地址为长沙市芙蓉区韶山北路81号君临大厦521-523室,公司既未变更营业执照,也未向我局报告。而且,你公司在2017年3月前曾在长沙市开福区芙蓉中路一段466号海东青大厦B栋20楼进行实际经营,一直未向我局进行报告,也未按规定变更营业执照,违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。

  依照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,现责令你公司就上述问题予以改正。你公司应高度重视,采取有效措施积极整改,在2017年7月15日前完成整改工作,并向我局提交书面整改报告,我局将对整改情况进行检查。

  如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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